精选贰号混合型投资基金2010第四季度报告

2019-02-08 作者:财经   |   浏览(64)

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1、按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,建仓期满至今本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定,即股票投资50%-80%,债券投资20%-50%,权证投资0-3%;并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。同时满足第14章有关投资组合限制的各项比例要求。

  2、本基金历任基金经理为陈洪,任职时间为2007年4月至2007年8月。

  注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出决定之日;非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。

  本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

  公司自成立以来,就建立了公平交易制度,并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于2008年3月20日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司根据该指导意见的具体要求,已完善现有的业务流程,建立了公平交易监控系统,进行定期监控,以切实保护投资者的合法权益。

  根据基金合同,公司旗下精选基金和精选贰号基金投资风格相似。本报告期内,两基金净值增长率分别为:精选基金7.52%、精选贰号基金6.63%,两者净值增长率之差的绝对值为0.89%,低于5%。

  A股市场10月份在美国货币新一轮量化宽松的货币政策刺激下,周期类股票带领指数出现一波放量普涨。但在之后的两个月内,伴随着央行准备金上调和加息,对宏观紧缩的担忧给市场造成了一定影响,股指出现了明显的回落。行业方面,采掘、电子、有色金属涨幅靠前,金融、房地产、商业贸易表现不佳。

  2010年第四季度本基金在资产配置上继续保持股票资产的高仓位,而在结构上减持了部分食品饮料等防御资产、逢低增持了基本金属、地产、高铁等类别资产。

  报告期内,本基金净值增长率为6.63%,同期业绩比较基准收益率为4.35%,基金净值跑赢业绩比较基准2.28个百分点。

  展望未来,我们认为经济周期面临的波动比较剧烈,欧债危机、美国通胀预期加强以及全球库存周期等都对中国经济产生较大的影响。而我国的经济转型能否成功也取决于政策能否进一步发挥强有力的作用。从政府看重的GDP季调环比指标来看,我国经济已经出现偏热的现象。从资金面来看,公募基金、阳光私募和券商集合理财的资产规模变化并不大,而市场已经迎来了全流通时代。我们认为一季度股市面临的政策面依然趋于严厉。

  基于上述判断,在行业选择上,我们将继续偏于选择受益于全球资金充裕的资源类行业,同时我们也继续在国家经济转型政策扶持的新兴行业中精选板块和个股,并希望从上市公司年报中发掘业绩优良未来成长性较好的品种。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  5.8.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  海富通基金管理有限公司成立于2003年4月,是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。

  从2003年8月开始,海富通先后募集成立了15只开放式基金。截至2010年末,海富通管理的公募基金资产规模近472亿元人民币。

  作为首批国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,截至2010年末,海富通为50多家企业超过136亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司,截至2010年末,海富通旗下专户理财管理资产规模超过25亿元。2004年末开始,海富通为QFII及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问,截至2010年末,投资咨询业务规模近240亿元人民币,海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。

  2010年11月25日,海富通全资香港子公司———海富通资产管理有限公司正式开业,注册资本为6000万港元。经监管部门批复,海富通资产管理有限公司将开展第四类、第九类业务。

  海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自2008年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计划”,针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠,向内蒙古库伦旗捐建了公益林。此外,海富通还积极推进投资者教育工作,推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动,向投资者传播长期投资、理性投资的理念。

  上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层本基金管理人办公地址。

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